据悉，规范主要修订内容包括三方面：一是对规范架构进行梳理优化，完善框架结构。修订稿对证券公司风险偏好及指标体系的建立要求进行了细化小额股票质押融资，对子公司风险管理、境外子公司风险管理进行了细化和强化，对新业务管理、同一业务同一客户管理、表外业务、场外业务等风险管理难度较大的领域列专章加以规范和强化；对风险管理组织架构中的具体条款顺序进行了调整，按照董事会、监事会、经理层、首席风险官、各部门、分支机构及子公司、风险管理部门、审计部门的顺序分别明确职责分工；对第四章风险管理制度和流程条款按照风险管理的程序进行了调整，并将原第三十四条模型与计量的内容调整到本章。
证券时报记者 马静
证券期货行业标准化工作有了三年路线图，将引导行业机构建立企业标准化总监制度。
昨日，证券时报记者从业内获悉，证监会科技司组织起草了《加强证券期货业标准化工作三年行动计划(2024—2026年)》（下称《行动计划》征求意见稿），并于近日面向行业广泛征求意见。
征求意见稿提到，支持通用基础等领域制定国家标准，行业细分领域制定团体标准，同时鼓励经营机构自主建设企业标准。值得一提的是，监管部门方面将推动上市公司ESG（环境、社会和公司治理）、债券等相关信息披露标准研制，鼓励行业设立专职标准化人员。
勾勒三年行动“路线图”
当前，有越来越多的行业逐步建立并完善了国家标准、行业标准、团体标准，证券期货行业的高质量发展也有这方面需求。2023年11月，国家标准委、证监会联合印发了《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》（下称《指导意见》），首次围绕证券期货业标准化发展作出全面部署。
根据《指导意见》，资本市场高质量发展的标准体系覆盖了业务发展、合规风控、投资者合法权益保护、基础设施建设等各领域。《指导意见》还提出了标准化支撑作用更加显著、质量水平大幅提升、发展基础更加牢固三大目标，以及六项具体任务。
《行动计划》征求意见稿即是在上述纲领性文件下，对2024年至2026年行业标准化工作的重点工作和任务分工进行明确。据了解，《行动计划》征求意见稿围绕中国特色现代资本市场建设需要这一主线，采用重点任务逐一列条的方式，结构上与《指导意见》内容相对应，分为五大部分43条任务。
其中，第二部分占用篇幅最多，主要是从开展通用基础、数据治理、业务标准、信息披露、信息技术、金融科技、绿色证券、信创标准体系建设八个方面，推动重点领域标准研制。第四和第五部分则着眼于从人才培养配套政策、保障机制等方面，为行业标准化工作打好基础。
“这标志着行业监管的进一步深化和行业规范化水平的提升。”南开大学金融发展研究院院长田利辉对证券时报记者表示，标准化可以提高证券期货行业的透明度和规范性，降低系统性风险，并为证券期货金融产品和服务创新打好基础，有助于新业务模式的快速推广和应用。与此同时，通过制定和实施标准，可以更好地识别和管理行业风险，保护投资者利益。
推动债券
等信披标准研制
据记者梳理，《行动计划》征求意见稿有多项重点值得关注。
一是支持通用基础等领域制定国家标准，需要在行业内统一的技术要求制定行业标准，行业细分领域制定团体标准，支持发掘优秀企业标准，推动企业标准自我声明公开，以提升行业特色和标准化水平。同时，行业协会通过组织开展企业标准“领跑者”活动，评估出行业标杆企业标准。
二是前述《指导意见》曾提出六大任务，首要目标即推动业务与标准化深度融合。记者注意到，《行动计划》征求意见稿对不同金融业务的标准制定划出了重点。
具体来看，《行动计划》征求意见稿提到，以证券经纪业务、跨境业务等标准化需求为重点，组织相关行业机构开展标准研制。田利辉对记者分析称，这有助于提升交易效率，降低跨境交易的复杂性和成本。
《行动计划》征求意见稿还提到，以公募基金业务数据资产、公募基金监管数据报送质量管控等为重点；以期货行业系统接口、期货经纪业务等为重点。田利辉表示，前者有助于提高数据的准确性和可靠性，增强监管效能，后者可以提高交易的安全性和效率。
此外小额股票质押融资，《行动计划》征求意见稿提到，以业务合规风控能力评价等为重点。田利辉认为，通过标准化评价体系，可以更客观地评估机构的合规和风控能力，促进行业健康发展。
三是《行动计划》征求意见稿还提到，支持全面注册制改革落地，以上市公司信息披露电子化为重点，进一步推动上市公司ESG、债券等相关信息披露标准研制。
中央财经大学证券期货研究所副所长史英哲对记者表示，为了让证券信息有效、准确、公平地传导给市场，并有效发挥市场的研究和定价能力，证券信息标准化就显得非常重要。不过，他提示，需注意的是，在制定内容标准时，需要考虑不同上市公司的行业和地区特点。在制定信息格式标准时，需要考虑数字化时代需求。
建立企业
标准化总监制度
为了加强标准贯彻实施力度、人才队伍建设以及保障机制建设，《行动计划》征求意见稿还有诸多令机构“心动”的亮点。
首先，《行动计划》征求意见稿提到，建立标准实施试点机制，鼓励行业机构根据规模和发展水平等情况分类分批参与试点，支持行业协会对标准化实施成果突出的机构或个人给予奖励。发挥标准实施单位标杆示范作用，总结成功案例经验并向全行业推广。
其次，积极引导行业机构建立企业标准化总监制度，明确企业标准化总监、标准专员岗位职责，推动行业核心机构设置标准化工作组，负责标准化工作的统筹、推进和管理；鼓励有条件的行业经营服务机构配备标准化专岗，负责管理企业标准化工作。
此外，相关组织机构将研究行业标准化从业者工作考核评价指标，评选年度标准化工作先进个人，促进行业协会将行业机构在标准化工作的参与、贡献和应用等成果与相关激励政策挂钩，各单位制定与标准化工作相关的激励和考核机制。